下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为-2021年证券从业资格考试答案

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下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A、国家机关和事业单位

B、证券、期货市场禁止进入者

C、研究生

D、国务院期货监督管理机构的工作人员

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条。下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:   (一)国家机关和事业单位;   (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;   (三)证券、期货市场禁止进入者;   (四)未能提供开户证明材料的单位和个人;   (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

会员制期货交易所会员大会的职权包括()。

A、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C、决定增加或者减少期货交易所注册资本

D、决定会员的接纳和退出

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权:(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)

公司制期货交易所总经理行使下列职权()。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B、期货交易所章程规定的或者董事会授予的其他职权

C、主持期货交易所的日常工作

D、批准风险准备金的使用方案

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答案解析:第四十八条总经理行使下列职权:(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权;(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。
第三十四条总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金

股指期货近期与远期月份合约间的理论价差与()等有关。

A、标的股票指数

B、市场利率

C、标的股盘指数波动率

D、股息率

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答案解析:股指期货的理论价差:F(T2)-F(T1)=S(r-d)(T2-T1)/365,公式中的各个变量都与理论价差有关,其中F(T1)为近月股指期货价格;F(T2)为远期股指期货价格;S为现货指数价格;r为利率;d为红利率。因此选ABD。

某套利者卖出3月份大豆期货合约的同时买入5月份大豆期货合约,成交价格分别为3880元/吨和3910元/吨,持有一段时间后,该套利者分别3850元/吨和3895元/吨的价格将两个合约平仓,则()。(不计交易费用)

A、套利的净亏损为15元/吨

B、5月份期货合约亏损15元/吨

C、套利的净盈利为15元/吨

D、3月份期货合约盈利30元/吨

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答案解析:

3月份的大豆期货合约:盈利=3880-3850=30元/吨,5月份的大豆期货合约:亏损=3910-3895=15元/吨,套利结果:盈利=-15+30=15元/吨。

期货交易所的组织形式一般分为()。

A、合伙制

B、合作制

C、会员制

D、公司制

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答案解析:期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制。

期货交易所的重要职能有()。

A、提供交易场所、设施和服务

B、设计合约、安排合约上市

C、组织并监督期货交易

D、发布市场信息

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答案解析:除了上述的四条之外,还有“制定并实施期货市场制度与交易规则”等期货交易所的5大重要职能。

期货投资者保障基金的管理和运用应遵循()的原则。

A、公开

B、合理

C、机构投资者优先于个人投资者

D、有效

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条。保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

我国境内期货交易所可以实行的结算制度包括()。

A、全员结算制度

B、会员分地域结算制度

C、会员分级结算制度

D、会员分批结算制度

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十一条 经中国证监会批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

交割仓库不得有下列()行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:   (一)出具虚假仓单;   (二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;   (三)泄露与期货交易有关的商业秘密;   (四)违反国家有关规定参与期货交易;   (五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。