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下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。
A、国家机关和事业单位
B、证券、期货市场禁止进入者
C、研究生
D、国务院期货监督管理机构的工作人员
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条。下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易: (一)国家机关和事业单位; (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员; (三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人; (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
会员制期货交易所会员大会的职权包括()。
A、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C、决定增加或者减少期货交易所注册资本
D、决定会员的接纳和退出
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权:(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)
公司制期货交易所总经理行使下列职权()。
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、期货交易所章程规定的或者董事会授予的其他职权
C、主持期货交易所的日常工作
D、批准风险准备金的使用方案
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答案解析:第四十八条总经理行使下列职权:(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权;(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。
第三十四条总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金
股指期货近期与远期月份合约间的理论价差与()等有关。
A、标的股票指数
B、市场利率
C、标的股盘指数波动率
D、股息率
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答案解析:股指期货的理论价差:F(T2)-F(T1)=S(r-d)(T2-T1)/365,公式中的各个变量都与理论价差有关,其中F(T1)为近月股指期货价格;F(T2)为远期股指期货价格;S为现货指数价格;r为利率;d为红利率。因此选ABD。
某套利者卖出3月份大豆期货合约的同时买入5月份大豆期货合约,成交价格分别为3880元/吨和3910元/吨,持有一段时间后,该套利者分别3850元/吨和3895元/吨的价格将两个合约平仓,则()。(不计交易费用)
A、套利的净亏损为15元/吨
B、5月份期货合约亏损15元/吨
C、套利的净盈利为15元/吨
D、3月份期货合约盈利30元/吨
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答案解析:
3月份的大豆期货合约:盈利=3880-3850=30元/吨,5月份的大豆期货合约:亏损=3910-3895=15元/吨,套利结果:盈利=-15+30=15元/吨。
期货交易所的组织形式一般分为()。
A、合伙制
B、合作制
C、会员制
D、公司制
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答案解析:期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制。
期货交易所的重要职能有()。
A、提供交易场所、设施和服务
B、设计合约、安排合约上市
C、组织并监督期货交易
D、发布市场信息
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答案解析:除了上述的四条之外,还有“制定并实施期货市场制度与交易规则”等期货交易所的5大重要职能。
期货投资者保障基金的管理和运用应遵循()的原则。
A、公开
B、合理
C、机构投资者优先于个人投资者
D、有效
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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条。保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
我国境内期货交易所可以实行的结算制度包括()。
A、全员结算制度
B、会员分地域结算制度
C、会员分级结算制度
D、会员分批结算制度
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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十一条 经中国证监会批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
交割仓库不得有下列()行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为: (一)出具虚假仓单; (二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库; (三)泄露与期货交易有关的商业秘密; (四)违反国家有关规定参与期货交易; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。