中国期货业协会应当履行下列()职责。-2021年证券从业资格考试答案

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中国期货业协会应当履行下列()职责。

A、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D、期货公司业务审批

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条。期货业协会履行下列职责:   (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;   (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;   (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;   (四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;   (五)依法维护会员的合法

会员制期货交易所会员应履行的义务包括()。

A、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定

C、按规定缴纳各种费用,执行会员大会、理事会的决议

D、接受期货交易所业务监管

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答案解析:会员制期货交易所会员应履行的义务包括:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。

以下适于利用大豆期货进行卖出套期保值的情形有()。

A、衣场在三个月后将收获大量大豆

B、贸易商有大量大豆库存

C、榨油厂预计在三个月后购进大量大豆

D、贸易商已签订购货合同,确定了大豆交易价格

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答案解析:卖出套期保值的操作主要适用于以下情形:第一,持有某种商品或资产(此时持有现货多头头寸),担心市场价格下跌,使其持有的商品或资产市场价值下降,或者其销售收益下降(B选项);第二,已经按固定价格买入未来交收的商品或资产(此时持有现货多头头寸),担心市场价格下跌,使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降(D选项);第三,预计在未来要销售某种商品或资产,但销售价格尚未确定,担心市场价格下跌,使其销售收益

期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。   保障基金的后续资金来源包括:   

(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;   

(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;   

从国际期货市场的交易所会员制运作状况来看,期货交易所会员资格的获得方式主要是()。

A、以交易所创办发起人的身份加入

B、接受发起人的转让加入

C、依据期货交易所的规则加入

D、接受期货交易所其他会员的资格转让加入

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答案解析:会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种,主要是:以交易所创办发起人的身份加入,接受发起人的资格转让加入,接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加人。

会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担。

A、违约会员的自有资金

B、期货交易所风险准备金

C、结算担保金

D、期货交易所自有资金

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十四条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。   

公司制期货交易所会员应当履行的义务是()。

A、执行会员大会、理事会的决议

B、遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C、遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D、接受期货交易所监督管理

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第五十九条。公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第(一)项至第(三)项、第(五)项规定的义务。 (一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策; (二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;(三)按规定缴纳各种费用;(五)接受期货交易所监督管理。

A属于会员制期货交易所会员的义务。

公司制期货交易所会员享有下列()权利。

A、联名提议召开临时会员大会

B、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C、按照交易规则行使申诉权

D、期货交易所交易规则规定的其他权利

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第五十八条公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第(二)项和第(三)项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。
第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利:(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;

A选项属于会员

4月2日,某投资者认为美国5年期国债期货9月合约和12月合约之间的价差偏大,于是卖出100手9月合约同时买入100手12月合约,成交价差为1’120(当时9月、12月合约价格分别为118‘240和117’120)。4月30日,该投资者以0’300的价差平仓(当时合约的价格分别为119‘200和118’220),则()。(不计交易费用)

A、投资者亏损43740美元

B、价差缩小0’140

C、投资者盈利43750美元

D、价差缩小0”820

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答案解析:投资者在该笔套利交易中,入市时价差为1‘120,平仓时价差为0’300,价差缩小0‘140。若不计交易费用,投资者可获利0’140,总盈利为14×31.25×100=43750美元。

期货投资者保障基金的(),由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

A、规模

B、缴纳比例

C、缴纳方式

D、财务监管

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条。有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:   (一)保障基金总额达到8亿元人民币;   (二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。   保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。