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关于我国证券交易所市场实行滚动交收的制度的表述,正确的是( )。
A、不同交易日发生的交易分开清算
B、同一交易日的交易可以轧抵处理
C、不同交易日发生的交易可以轧抵清算
D、同一交易日发生的交易分开结算
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答案解析：
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。
我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。
A、新闻出版业
B、以营利为目的的业务
C、履行对会员进行监管的职能
D、为他人提供担保
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答案解析：
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。
我国证券登记结算机构应履行的职能包括( )。
A、证券和资金的清算交收及相关管理
B、证券的存管和过户
C、证券账户、结算账户的设立和管理
D、依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务
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答案解析：
证券登记结算机构应履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记；(4)证券和资金的清算交收及相关管理；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(7)中国证监会批准的其他业务。
初步询价公告应包括以下内容:()。
A、核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称
B、拟发行股数
C、向询价对象发行数量及比例
D、初步询价时间安排
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答案解析：初步询价公告应包括以下内容：核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称、拟发行股数、向询价对象发行数量及比例、初步询价时间安排等信息。
我国证券登记结算公司的职能包括()等。
A、证券帐户、结算账户的设立和管理
B、证券的存管和过户
C、证券和资金的清算交收及相关管理
D、受发行人的委托派发证券权益
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答案解析：常识题，考察我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能。
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
A、业务人员具有硕士以上的学位
B、业务人员具有证券投资查询业务资格
C、业务人员具有证券业从业资格
D、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
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答案解析：
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；3.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度
下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法,错误的有( )。
A、单笔交易数量在1000手以上,可采用大宗交易方式进行
B、融资方申报买入,融券方申报卖出
C、投资金到期年收利率进行申报
D、申报单位为1手或其整数倍
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答案解析：
国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合以下要求：1.价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报；2.融资方申报买入，融券方申报卖出；3.最小报价变动：0.01元；4.交易单位：手（1手=1000元面值）；5.申报单位：1000手或其整数倍；6.每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。单笔交易数量在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
发行人应披露招股说明书刊登日至上市公告日刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,主要包括:()。
A、主要业务发展目标的进展
B、所处行业或市场的重大变化
C、原材料采购价格和产品销售价格的重大变化
D、重大关联交易事项
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答案解析：以上都属于有较大影响的其他重要事项。
定价公告应包括以下内容()。
A、发行价格及其确定依据
B、对应摊薄前后的市盈率
C、对应摊薄前后的市净率
D、提供盈利预测的发行人还应披露基于盈利预测的市盈率、市净率
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答案解析：定价公告应包括发行价格及其确定依据、对应摊薄前后的市盈率、市净率等，提供盈利预测的发行人还应披露基于盈利预测的市盈率、市净率等。
证券市场进行投资者教育的目的是()。
A、提高投资者的风险意识
B、提高投资者的参与意识和识别能力
C、提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力
D、以上都对
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答案解析：考察证券市场进行投资者教育的目的。