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证券经纪业务营销的内容包括()。

A、客户招揽

B、产品及服务销售

C、客户服务

D、以上都对

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答案解析：证券经纪业务的营销内容主要包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务3个方面。

关于清算与交收的联系,正确的是( )。

A、清算在前,交收在后

B、清算结果正确才能保证交收的顺利进行

C、清算完成资金的交付,交收实现证券的转移

D、清算与交收密不可分,清算与交收同时进行

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答案解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算不发生财产实际转移，交收发生财产的实际转移。

下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()。

A、对客户交易结算资金实行第三方存管

B、建立健全各项规章制度

C、加强经纪业务营销管理

D、建立经纪业务检查稽核制度

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答案解析：“加强经纪业务营销管理、建立经纪业务检查稽核制度”属于防范证券经纪业务管理风险的措施。其他两项都属于合规风险防范措施。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见,保证上市公告书所披露信息的()。

A、真实性

B、预测性

C、准确性

D、完整性

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答案解析：发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性和完整性。

证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点()。

A、待定

B、待定

C、待定

D、待定

E、决策的自主性

F、交易的风险性

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答案解析：证券自营业务的特点：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。

在我国证券市场发展过程中,新股发行的形式有()等。

A、网上累计投标询价发行

B、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

C、上网定价发行

D、向二级市场投资者按市值配售

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答案解析：2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。

下列关于货银对付的表述中,正确的有( )。

A、其主要目的是为了简化操作手续

B、它可以规避交收违约风险

C、它是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

D、它又称款券两讫

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答案解析：货银对付又称款券两讫或钱货两清。是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金；货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。

发行人关于无形资产情况的披露中,包括的内容有()。

A、无形资产的取得方式

B、初始金额

C、摊销年限及确定依据

D、摊余价值及剩余摊销年限

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答案解析：考察无形资产的信息披露。发行人应扼要披露最近1期末主要无形资产的取得方式、初始金额、摊销年限及确定依据、摊余价值及剩余摊销年限。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定,下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( )。

A、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

B、其他债券单笔买卖申报数量应不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币

C、股单笔买卖数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元

D、国债及债券回购交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币

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答案解析：

《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔

证券交易所不得直接或间接从事的事项有()。

A、新闻出版业

B、为他人提供担保

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、以营利为目的的业务

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答案解析：常识题，考察证券交易所不得直接或间接从事的事项。