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股权投资基金通常采用()。
A、承诺资本制
B、开放式制度
C、封闭式制度
D、到期赎回制
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答案解析:在基金募集过程中,股权投资基金通常采用承诺资本制。投资者在设立基金的合同文件中承诺将向基金出资,并在合同中约定缴款的条件,并在条件达到时实际履行缴款出资义务。
公司型股权投资基金在进行解散清算时,分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项是()。
A、清算费用
B、基金所欠税款
C、业绩报酬
D、公司债务
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强制清算中,若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向管辖的()申请宣告破产。
A、仲裁机构
B、人民法院
C、检察院
D、股东或股东大会
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答案解析:选项B正确:清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。
某基金拟以减资方式退出所投资的项目公司甲,下列关于甲公司减资时应完成的程序,描述正确的是()。Ⅰ.公司应当自作出减少注册资本决议之时起的10日内通知债权人,并于30日内报纸上公告Ⅱ.必须编制资产负债表及财产清算Ⅲ.依法向公司登记机关办理变更登记Ⅳ.债权人自接到通知书之日起的30日内,有权要求公司清偿债务,但无权要求提供相应的担保
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:选项C符合题意:公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记(Ⅲ正确)。公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单(Ⅱ正确)。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告(Ⅰ正确
ETF申购、赎回清单应包括的内容有()。Ⅰ.最大申购Ⅱ.赎回单位对应的各组合证券名称Ⅲ.证券代码Ⅳ.现金替代标志
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。
股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有()的特点。
A、低风险,低期望收益
B、低风险,高期望收益
C、高风险,高期望收益
D、高风险,低期望收益
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答案解析:
与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比,股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。
股权投资基金()在基金运作中具有核心作用。
A、管理人
B、托管人
C、持有人
D、发起人
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答案解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
赵某是某合伙型股权投资基金的有限合伙人,关于基金财产份额的转让和出质,下列表述正确的是()。Ⅰ.合伙协议另有约定的除外,赵某可以转让给任何主体Ⅱ.赵某持有份额的受让方如果不是既有合伙人,需要符合合格投资者规定Ⅲ.合伙协议另有约定的除外,赵某不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质Ⅳ.合伙协议另有约定的除外,赵某可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
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答案解析:选项A符合题意:有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质,但是,合伙协议另有约定的除外。(Ⅳ正确)
有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额(Ⅱ正确),但应当提前三十日通知其他合伙人。且转让对象符合合格投资者标准,转让后基金人数没有突破限制。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
A、风险投资者
B、合格境内机构投资者
C、战略投资者
D、合格境外机构投资者
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答案解析:经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者故本题答案为B;合格境外机构投资者是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构。
下列选项中,()不属于QDII基金的可投资范围。
A、住房按揭支持证券
B、可转让存单
C、远期合约
D、房地产抵押按揭
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答案解析:本题答案为D,除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:(1)购买不动产;(2)购买房地产抵押按揭;(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;(4)购买实物商品;(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外;(7)参与未持有基础资产的卖空交易;(8)从事证券承销业务;(9)中国证监会禁止的其他行为。
QDII基金可投资于下列金融产品