关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的-2021年证券从业资格考试答案

找答案使用:公需课题库网站(http://www.gongxuke.net/

关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是()。

A、探索与起步阶段(1985〜2004年)

B、快速发展阶段(2005〜2012年)

C、发展完成阶段(2013年〜至今)

D、统一监管下的制度化发展阶段(2013年〜至今)

正确答案:题库搜索

答案解析:我国私募股权投资基金从2013年进入统一监管下的制度化发展阶段,故C错误;探索与起步阶段(1985〜2004年); 快速发展阶段(2005〜2012年)。

基金季度报告不包括()。

A、托管人报告

B、主要财务指标和净值表现

C、管理人报告

D、投资组合报告、份额变动情况

正确答案:题库搜索

答案解析:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是()。

A、《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会

B、《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会

C、《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构

D、《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据

正确答案:题库搜索

答案解析:

选项D说法正确:2013年6月1日,新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”,为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是

A、股权投资基金起源于英国

B、早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在

C、20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狹义创业投资基金

D、20世纪70年代以后,“创业投资”概念从狹义发展到广义

正确答案:题库搜索

答案解析:股权投资基金起源于美国。

清算价值等于企业破产时所有财产的变现价值减去负债及清算费用后的净值,它既没有考虑企业员工的智力资本、经营效率、管理水平、商誉等无形资产的价值,也没有考虑整体价值,是企业的()。

A、市场价值

B、合理价值

C、最低价值

D、最高价值

正确答案:题库搜索,考试助手微Xin【xzs9523】

关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。

A、引入基金托管有利于更好的保障基金投资者的权益

B、引入基金托管一般引入的是管理人密切相关的机构,如管理人的股东

C、基金托管机构开展投资监管,可以确保基金管理人按照基金合同的约定进行投资运作

D、引入基金托管能加强基金财产运作,有效提升基金投资回报率

正确答案:题库搜索

答案解析:

股权投资基金托管,是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

在基金管理人开展资产管理业务时,引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构,加强对基金财产运作的监督,以利于更好地保障基金投资者的权益。

股权投资基金的合规运营需要符合()。Ⅰ.不可以通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅱ.需要面向不特定对象进行宣传推介Ⅲ.募集对象需要符合合格投资者要求Ⅳ.对外募集不可以承诺保底保收益Ⅴ.对外募集可以承诺保底保收益

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项A符合题意:股权投资基金应当向合格投资者募集(Ⅲ正确)。基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介(Ⅰ正确)。股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。(Ⅳ正确)

债券基金与股票基金相比,其净值波动性通常()。

A、相同

B、大小无法确定

C、较小

D、较大

正确答案:题库搜索

答案解析:债券基金的波动性通常要小于股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

我国境内投资者不包括()。

A、中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人

B、注册在境内的法人

C、虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民

D、境内公民

正确答案:题库搜索

答案解析:根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,境外投资者是指外国的法人、自然人,以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人(选项A不包括)。境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民(选项CD包括)、注册在境内的法人(选项B包括)。

()以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。

A、债券基金

B、股票基金

C、保本基金

D、混合基金

正确答案:题库搜索

答案解析:股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资;债券基金是指专门投资于债券的基金,它通过集中众多投资者的资金对债券进行组合投资寻求较为稳定的收益;保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金;混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具,没有明确的投资方向的基金,保本基金从本质上讲是一种混合基金。