在基金运作中,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定-2021年证券从业资格考试答案

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在基金运作中,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金运作的监管Ⅲ.基金份额的销售与备案Ⅳ.基金资产的管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

股权投资()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A、基金管理人

B、基金投资者

C、基金托管人

D、基金所有者

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答案解析:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

季度信息披露是在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、1

B、3

C、5

D、10

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答案解析:季度信息披露是在每季度结束之日起10个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

关于非公开募集股权投资基金,以下说法正确的是()。

A、基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

B、基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

C、基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

D、基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金

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答案解析:

选项D说法正确:目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介,以切实防范变相公募。但不禁止通过讲座、报告

()是我国股权投资基金的监管机构。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国银监会

C、中国证券业协会

D、中国基金业协会

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答案解析:中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是()。

A、价值型股票基金>成长型股票基金

B、价值型股票基金=成长型股票基金

C、价值型股票基金<成长型股票基金

D、无法比较

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答案解析:价值型股票基金的投资风险低于成长型股票基金,但回报通常也不如成长型股票基金。

股权投资越金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬通常是按照()计付。

A、固定的金额

B、按投资收益的一定比例

C、按基金管理人的级别

D、按投资总额的一定比例

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答案解析:股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

股权投资基金的服务机构主要包括()。Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。