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投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A、撤销当日有交易行为的

B、撤销当日有申报的

C、新股申购未到期的

D、相关机构未允许撤销的

E、撤销当日有交易行为的

F、撤销当日有申报的

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答案解析：

但投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：

(1)撤销当日有交易行为的；

(2)撤销当日有申报的；

(3)新股申购未到期的；

(4)因回购或其他事项未了结的；

(5)相关机构未允许撤销

非柜台委托包括

A、人工电话委托

B、传真委托

C、自助电话委托

D、网上委托

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答案解析：非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有()。

A、深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张

B、我国目前采取的是以年收益率作为报价方式

C、我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式

D、

申报单位为手,1000元标准券为1手

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答案解析：深圳证券交易所申报单位为张,100元标准券为1张；我国目前采取的是以每百元资金的到期年收益率作为报价方式；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险()。

A、宏观经济风险

B、政策风险

C、上市公司经营风险

D、技术风险险

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答案解析：《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。

下列属于上市公司公开发行证券申请文件的有()。

A、发行人律师关于本次证券发行的文件

B、发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

C、关于本次证券发行募集资金运用的文件

D、本次证券发行的募集文件

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答案解析：考察上市公司公开发行证券申请文件目录。

根据我国证券交易的规则,证券的()证券交易所要予以公告。

A、停牌

B、挂牌

C、复牌

D、摘牌

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答案解析：证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。

根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

B、具有15家以上的营业部,且布局合理

C、最近年度净资产不低于人民币8亿元

D、最近年度净资产不低于人民币5亿元

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答案解析：具有20家以上的营业部，且布局合理；净资本不低于人民币5亿元。

客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。

A、营业部负责人

B、营业部风控员

C、经办人员

D、

复核员

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答案解析：客户办理账户挂失和补办手续，经办人员、复核员应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。

内幕信息的知情人包括()。

A、持有上市公司10%股份的法人股东的董事

B、发行人的高级管理人员

C、发行人的董事

D、发行人的监事

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答案解析：证券交易内幕知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员及其由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构管

从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等。

A、双方声明及承诺

B、协议标的

C、资金账户

D、交易代理

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答案解析：除了各选项外，协议还包括网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。