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下列关于权证的描述正确的是()。
A、权证只能在证券交易所内进行
B、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的
C、权证按基础资产可分为认股权证和备兑权证
D、权证具有期权的性质
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答案解析：考察权证的相关知识。
权证既能在场内交易，又能在场外交易；目前，我国权证只能在证券交易所交易。
权证按发行人不同，可分为认股权证和备兑权证。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
A、集中管理
B、公平维护客户利益
C、依法合规
D、诚实守信
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答案解析：
1.依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
2.诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
3.公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益
从基金的基本类型看,一般可分为()。
A、限定式
B、开放式
C、封闭式
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答案解析：从基金的基本类型看,一般可分为封闭式基金与开放式基金两种。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A、证券公司的董事
B、证券公司
C、证券公司的监事
D、证券公司的高级管理人员
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答案解析：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是，公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
下列属于配股的特别规定的有()。
A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
B、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十
C、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D、采用《证券法》规定的代销方式发行
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答案解析：考察配股的特别规定。
在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
A、自营总规模的控制
B、资产配置比例控制
C、项目集中度控制
D、单个项目规模控制
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答案解析：在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制、单个项目规模控制等原则。
()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A、开放式回购
B、抵押式回购
C、质押式回购
D、买断式回购
E、正确
F、错误
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答案解析：债券买断式回购交易（亦称开放式回购，简称买断式回购）可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。
下面属于法人申请变更证券账户注册资料需要提供的资料是()。
A、证券账户注册资料变更申请表
B、证券账户卡及复印件
C、法人有效身份证明文件及复印件
D、发证机关出具的有关变更证明及复印件
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答案解析：考核法人申请变更证券账户注册资料需要提供的资料。法人申请变更证券账户注册资料需提交《证券账户注册资料变更申请表》、并提交证券账户卡及复印件；法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；发证机关出具的有关变更证明及复印件；经办人有效身份证明文件及复印件；中国结算公司要求提供的其他资料。
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面形式和电子的方式予以将记录和保存。
A、基本情况
B、业务范围
C、违约记录
D、财务状况
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答案解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
关于转托管,下列说法正确的是()。
A、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管
B、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部,可通过系统内转托管办理
C、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
D、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构,应办理跨系统转托管手续
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答案解析：上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。