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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。
A、开户
B、行情和交易系统的安装维护
C、客户投诉的接待处理
D、交易技巧的辅导与培训
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于期货与期权,说法正确的是()。
A、两者的交易对象不同
B、两者的权利和义务的对称性不同
C、两者的保证金制度不同
D、两者盈亏特点不同
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答案解析：期货与期权的区别：（1）交易对象不同；（2）权利与义务的对称性不同；（3）保证金制度不同；（4）盈亏特点不同；（5）了结方式不同。
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。
A、持有3%以上股权的股东转让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东转让股权
B、单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。
C、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
D、单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；
（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5
证券公司应当建立完备的协助开户制度,下列做法正确的是()。
A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B、向客户充分揭示期货交易风险
C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D、告知期货保证金安全存管要求
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
下列属于看涨期权的有()。
A、买方期权
B、买权
C、认沽期权
D、认购期权
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答案解析：看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利,所以看涨期权也称为买权、认购期权。
6月10日,某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手,执行价为51000元/吨,权利金200元/吨。则以下说法正确的是()。
A、该投资者损益平衡点是51000元/吨
B、该投资者最大收益理论上可以是巨大的
C、该投资者需要缴纳保证金
D、该投资者履约后的头寸状态是空头
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答案解析：该投资者看涨期权的损益平衡点：执行价格+权利金=51000+200=51200元/吨，选项A不正确；卖出看涨期权的最大收益就是权利金200元/吨，选项B不正确；期权的卖方需要缴纳保证金，选项C正确；卖出看涨期权履约时，需按照执行价格卖出标的资产，因此履约后为空头，选项D正确。
期货公司有下列情形()之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B、发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C、公司股东决定转让所持有的期货公司股权
D、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚：
（三）风险监管指标不符合规定标准；
（四）客户发生重
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A、介绍业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、培训制度
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
期货公司可以依法从事下列()。
A、期货投资咨询业务
B、期货经纪业务
C、信托业务
D、资产管理业务
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答案解析：《期货公司监督管理办法》期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
第六十一条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。
第六十四条 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客
下面关于期权的时间价值的说法,不正确的是()。
A、距到期日越近,欧式期权的时间价值越大
B、距到期日越近,美式期权的时间价值越大
C、理论上,在到期日,期权的时间价值最大
D、时间价值是指期权权利金超出内涵价值的部分
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答案解析：在其他条件相同的情况下,距最后交易日长的美式期权价值不应该低于距最后交易日短的期权的价值。
剩余期限长的欧式期权的时间价值和权利金可能低于剩余期限短的。
剩余期限对标的资产不支付收益时，期权时间价值又不一样。
期权的时间价值是期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。