期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:

(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;

(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;

期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。

A、真实

B、合规

C、准确

D、完整

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

关于期货交易和远期交易的作用,下列说法正确的有()。

A、期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B、远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系,减少价格波动的作用

C、远期合同缺乏流动性,所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣

D、远期市场价格可以替代期货市场价格

正确答案:题库搜索,华医网助理薇xin:《xzs9529》

答案解析:期货市场的主要功能是价格发现、规避风险和资产配置。远期市场价格不可以替代期货市场价格。远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。

期货投资者保障基金是在()等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

A、期货公司严重违法

B、期货公司严重违规

C、期货公司风险控制不力

D、期货交易所严重违法违规

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条。期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

期货交易的基本特征包括()等。

A、交易分散化

B、双向交易和对冲机制

C、杠杆机制

D、全额保证金制度

正确答案:题库搜索,考试帮手WenXin(go2learn)

答案解析:期货交易的基本特征:
1.合约标准化 2.场内集中竞价交易 3.保证金交易也被称为“杠杆交易”4.双向交易 5.对冲了结 6.当日无负债结算

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有()。

A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B、个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C、一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性,以及其他应当复核的内容

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:
(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;
(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;
(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;
(四)客户姓名或者名称与

期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的()。

A、合规

B、真实

C、准确

D、完整

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

就看涨期权而言,期权合约标的物的市场价格()期权的执行价格时,内涵价值为0。

A、等于

B、大于

C、小于

D、不等于

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答案解析:特别要注意,算出的内涵价值为负数或0时,内涵价值均为0。

期货交易的功能包括()。

A、获得实物

B、规避风险

C、价格发现

D、让渡商品的所有权

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答案解析:

期货交易的功能包括:价格发现、规避风险和资产配置。

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、关闭该营业部

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。