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下列不属于基金后台管理服务的是()。

A、基金资产估值

B、基金会计核算

C、基金产品设计

D、基金份额的注册登记

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答案解析：基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。

机构甲是股权投资基金管理人,机构乙是股权投资基金资金保管机构,机构丙是管理人委托的基金份额登记机构,属于该基金服务机构的是()。

A、乙

B、丙

C、甲、乙、丙

D、乙、丙

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甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。

A、乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策

B、甲对自己所在机构没有忠诚尽责

C、甲违反了保守秘密职业道德规范的要求

D、乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求

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答案解析：专业审慎要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。

A、应及时维护、更新基金份额持有人的信息

B、交易记录自交易记账当年起至少保存5年

C、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年

D、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

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答案解析：基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存20年，交易记录自交易记账当

发生合规风险可能引起的后果,包括()。Ⅰ.法律制裁Ⅱ.监管处罚Ⅲ.重大财务损失Ⅳ.声誉损失

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金应向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、北京股权投资基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、中国证券投资基金业协会

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在基金募集期购买基金份额的行为称为( )。

A、发售

B、开放

C、申购

D、认购

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答案解析：选项D正确：在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购；投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

A基金申购费率0.8%,赎回费率0.5%。B基金申购费率1.5%,赎回费率0.5%。投资者将持有的A基金转为B基金,转换费率为()。

A、 1.5%

B、0.7%

C、1.2%

D、0.5%

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答案解析：由于基金的申购和赎回费率不同，当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐。此外，基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。所以转换费率为：1.5%-0.8%=0.7%。

根据基金职业道德守法合规,当不同效力级别法规对同一行为进行规范且内容不同时,应()。

A、应选择遵守中国证监会发布的法规

B、应选择遵守发布时间最近的法规

C、应选择遵守执行最方便的法规

D、应选择遵守最高效力级别的法规

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答案解析：基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

影响股权投资基金所有者权益的包括()。Ⅰ、投资者交付资金Ⅱ、基金进行收益分配Ⅲ、基金向普通合伙人支付业绩报酬Ⅳ、有限合伙人向第三方转让其持有基金份额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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