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下列选项中,不属于托管协议的重要信息的是()。

A、托管账户的开立

B、管理人和托管人之间的相互监督和核查

C、基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

D、估值差错的处理流程

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答案解析：基金托管协议包含两类重要信息：第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查（A、B选项属于第一类）；第二，协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项（D选项属于第二类）。

下列关于基金账户的说法中,错误的是()。

A、基金账户都由基金管理人为投资者开立

B、基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额

C、基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况

D、投资者进行认购时,如果没有开立基金账户,需要提前开立基金账户

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答案解析：基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额备额和变动情况的账户。

基金公司合规管理基本原则不包括()。

A、关键性

B、专业性

C、协调性

D、独立性

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答案解析：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则是基金公司合规管理的基本原则

下列关于普通基金的净值公告,说法正确的是()。

A、封闭式基金一般每周披露一次资产净值和份额累计净值

B、放开申购和赎回后,开放式基金披露每个开放日的份额净值和累计份额净值

C、放开申购和赎回后,开放式基金披露每日的份额净值和累计份额净值

D、封闭式基金一般每日披露资产净值和份额净值

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答案解析：封闭式基金一般每周披露一次资产净值和份额净值，放开申购和赎回后，开放式基金披露每个开放日的份额净值和累计份额净值。

关于通过构建投资组合分散风险的结果,以下表述正确的是()。

A、可以分散非系统性风险

B、可以分散系统性风险

C、系统性风险和非系统性风险都不可能被分散

D、系统性风险和非系统性风险均能被完全分散

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答案解析：构建投资组合可以分散非系统性风险。

关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范,以下行为不正确的是()。

A、客户利益最大化

B、持证上岗

C、审慎开展执业活动

D、持续学习

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答案解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。

A、QDII基金

B、上市交易基金(LOF)

C、基金中基金(FOF)

D、交易所交易基金(ETF)

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答案解析：ETF—般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

投资者认购50万元的保本基金,募集期利息为100元,没有认购费用。持有期获得分红0.01元/份额,保本到期日,基金每份净值为0.96。若投资者到期赎回全部份额,按保本基金的要求测算。投资者赎回的总金额为()元。

A、500000

B、495000

C、500100

D、495100

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答案解析：

本题主要考察的是保本基金到期赎回金额。因为不存在认购费，因此这里的认购金额（50万元）即为净认购金额。因此保本金额=基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额=净认购金额（50万元）+募集期利息（100元）=500100元；

认购并持有到期的基金份额与到期日的基金份额净值的乘积=500100*0.96=480096元，认购并持有至到期的基金份额累计分红=500100*0.0

股权投资基金对目标企业进行业务尽职调查主要内容不包括()。

A、管理团队

B、纳税分析

C、发展战略

D、融资运用

正确答案：题库搜索,小助手薇Xin[xzs9519]

某投资者通过场外投资100000元某开放式基金,假设基金合同规定的申购费率为1.0%,申购当日基金份额净值为1.250元,则其可得到的申购份额为()。

A、79207.92份

B、100000份

C、80000份

D、99009.90份

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答案解析：本题答案为A，净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=100000/（1+1.0%）=99009.90元，申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=99009.90/1.250=79207.92份。