基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有()。Ⅰ.依法解-2021年证券从业资格考试答案

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基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有()。Ⅰ.依法解散Ⅱ.被依法撤销Ⅲ.被依法宣告破产Ⅳ.基金管理人信息变更

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项C符合题意：《私募投资基金监督管理暂行办法》第十条：私募基金管理人依法解散（Ⅰ正确）、被依法撤销（Ⅱ正确），或者被依法宣告破产（Ⅲ正确）的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

黄金投资在本质上可以认为是()投资。

A、大宗商品

B、实物

C、艺术品

D、不动产

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答案解析：黄金投资在本质上可以认为是大宗商品投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。

我国的黄金ETF主要是投资于()的黄金产品。

A、上海黄金交易所

B、天津贵金属交易所

C、香港金银贸易场

D、上海证券交易所

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答案解析：目前，国内的黄金ETF主要是投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金；黄金QDII是投资海外上市交易的黄金ETF产品，不能直接投资于海外的黄金期货或现货产品，也有部分黄金QDII配置一些黄金类的股票进行投资；REITs产品都是投资于海外REITs，其中美国的REITs市场最为发达，目前在国内只有少量REITs产品，绝大多数都是投资于美国房地产市场。

( )是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

A、机构投资者

B、合格投资者

C、境外投资者

D、标准投资者

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答案解析：合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

私募基金()从事私募基金业务时,不得利用基金财产或职务之便为本人或投资者以外的人谋取利益,进行利益输送。Ⅰ.管理人 Ⅱ.托管人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.基金托管人工作人员 Ⅴ.基金份额持有人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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答案解析：选项A符合题意：《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条：股权投资基金管理人（Ⅰ正确）、托管人（Ⅱ正确）、销售机构（Ⅲ正确）及其他服务机构及其从业人员（Ⅳ正确）从事股权投资基金业务，不得利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。

一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金,主要是为了达到()的目的。

A、赚取利差

B、规避风险

C、提高收益率

D、投机

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答案解析：黄金具备价值储存功能，同时大多数情况下与货币相挂钩，一般具有风险厌恶特征，具有长远目光的投资者适合进行黄金投资，一些投机者为了赚取利差也对黄金进行短期投资。一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到规避风险的目的。

探索回访确认制度,由( )履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。

A、私募基金管理人员

B、监管机构

C、私募基金托管人员

D、募集机构的非募集人员

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答案解析：探索回访确认制度，由募集机构的非募集人员履行回访程序，进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，只有在确认成功后方能运用投资资金。

()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A、基金的募集

B、基金的交易

C、基金的登记

D、基金的托管

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答案解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为；基金交易是以基金为买卖对象，自我承担风险收益而进行的流通转让活动。

投资者向基金投资的总额度称为

A、实缴资本

B、认缴资本

C、申购资本

D、真实资本

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答案解析：投资者向基金投资的总额度称为认缴资本；投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。

下列属于套期保值基本原则的是()。Ⅰ.买卖方向对应     Ⅱ.品种相同     Ⅲ.数量相等Ⅳ.月份相同或相近

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

一般而言，进行套期保值操作要遵循下列基本原则：

（1）买卖方向对应的原则；

（2）品种相同原则；

（3）数量相等原则；

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