我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()两条主线-2021年证券从业资格考试答案

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我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()两条主线进行。I.科技系统对创业投资基金的最早探索II.国家财经部门对产业投资基金的探索III.科技系统对并购投资基金的最早探索IV.国家财经部门对创业投资基金的探索

A、I、II

B、I、IV

C、II、III

D、I、III

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答案解析:我国股权投资基金行业的探索与起步阶段主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索;二是国家财经部门对产业投资基金的探索。

欧洲议会建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系,新体系的主要内容包括()。I.对股权投资基金实行统一监管II.监管的重点是基金管理人而不是基金本身III.抓大放小,重点监管大型基金的管理人IV.建立和强化信息披露机制V.强化对杠杆的规制

A、I、II、III、IV

B、I、III、IV、V

C、I、II、IV、V

D、I、II、III、IV、V

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答案解析:欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》,2011年6月通过了 《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。新体系主要包括五个方面的内容:①对股权投资基金实行统一监管;②监管的重点是基金管理人而不是基金本身;③抓大放小,重点监管大型基金的管理人;④建立和强化信息披露机制;⑤强化对杠杆的规制。

狭义的股权投资基金特指()。

A、并购基金

B、基础设施基金

C、创业投资基金

D、风险投资基金

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答案解析:狭义的股权投资基金是指并购基金。

股权投资基金在清算时所涉及的如下程序顺序正确的是()。Ⅰ.通知债权人       Ⅱ.成立清算组Ⅲ.清理和确认基金财产             Ⅳ.分配基金财产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:股权投资基金清算的主要程序如下:

(1)确定清算主体,公司型股权投资基金的清算,应当成立清算组,并由清算组负责清算相关事正确)、定增(Ⅲ正确)、并购重组、首次公开发行(Ⅱ正确)时将会受到限制。

关于基金收益分配的说法中,错误的是()。

A、封闭式基金分配后,基金份额净值不能低于面值

B、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配

C、我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数

D、开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润

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答案解析:开放式基金的分红方式有两种:现金分红和红利再投资;
基金收益分配:封闭式基金分配后,基金份额净值不能低于面值 ;基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配;我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数。

通常情况下,股权投资基金()因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

A、管理人

B、投资人

C、托管人

D、监管人

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答案解析:通常情况下,股权投资基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于( )万元;对个人投资者,要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

A、1000,400,50

B、1000,300,50

C、1500,300,50

D、1000,400,40

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答案解析:选项B符合题意:股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元;对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,首先用于返还基金投资者的

A、投资收益

B、投资损失

C、投资本金

D、投资报酬

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答案解析:基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,首先用于返还基金投资者的投资本金。