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在建立证券经济关系过程中,签署()实际上起到了投资者教育作用。

A、客户须知

B、风险提示书

C、证券买卖委托单

D、客户资金存管合同

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答案解析：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。这一环节实际上起到了投资者教育的作用。

网上竞价发行的缺陷有()。

A、过程繁琐,效率低下

B、一、二级市场不能平稳对接

C、股价被操纵的可能性较大

D、在理性投资观念缺失相对严重的情况下,广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性

正确答案：题库搜索

答案解析：考察网上竞价发行的缺点。

质押式债券回购交易的实质内容是:()以持有的债券作抵押,获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金,并按约定支付一定的利息。

A、逆回购方

B、正回购方

C、融资者

D、融券者

正确答案：题库搜索,干部网络助手WenXin：【go2learn_net】

答案解析：债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

下列关于上市公司增发和配股过程中的信息披露,表述错误的是()。

A、发行人及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的同时,将招股意向书全文及相关文件在交易所网站上披露

B、发行人及其主承销商应在交易所网站披露招股意向书全文之前刊登招股意向书摘要

C、发行人及其主承销商在交易所网站上披露招股意向书全文需按规定缴纳相应的费用

D、发行人及其主承销商须将发行公告、招股意向书全文、备查文件和附录在交易所网站披露

正确答案：题库搜索,学法用法助理微xin：《go2learn_net》

答案解析：首先要在交易所网站刊登招股意向书然后才能在报刊上刊登；发行人及其主承销商在交易所网站上披露招股意向书全文不需要缴纳相应的费用。

关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票,余额部分按承销协议办理

C、当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票,余额部分由认购者按比例分摊,投资者放弃部分由主承销商包销

D、当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号,连序排号,然后通过摇号抽签,每中一签认购1000股

正确答案：题库搜索

答案解析：考查网上定价发行的价格形成机制

一般来说,在买卖证券时,投资者发出委托指令的形式有()。

A、柜台委托

B、人工电话委托或传真委托

C、自助和电话自动委托

D、网上委托

正确答案：题库搜索,小助理微Xin：《xzs9523》

答案解析：常识题，考察委托指令形式。委托指令可分为柜台委托和非柜台委托两大类。BCD选项都属于非柜台委托。