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证券公司发行债券,符合下列哪些条件的,发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。

A、债券的转让也不可以通过协议转让

B、拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让

C、符合以上两个条件的情况下,拟认购人书面同意

D、定向发行债券

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答案解析：债券发行条款设计要求以及其他安排。

按照证券账户的用途来划分,我国证券账户的种类包括()等。

A、股账户

B、股账户

C、基金帐户

D、权证帐户

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答案解析：证券账户按用途划分，可分为人民币普通股票账户（A股账户）、人民币特种股票账户（B股账户）、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。其中A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。没有权证账户。

根据现行制度规定,对情节严重的异常交易行为,我国证券交易所可以视情况采取的措施包括()。

A、口头或书面警示

B、约见谈话

C、要求相关投资者提交书面承诺

D、限制相关证券账户交易

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答案解析：除以上选项外，还可采取的措施包括：报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。

以下关于证券交易市场的作用,正确的有()。

A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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答案解析：常识题，考察证券交易市场的作用。

深沪证券交易所债权质押式回购交易的最小报价变动单位分别是()元或其整数倍。

A、0.05

B、0.001

C、0.01

D、0.005

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答案解析：

1.报价方式。以每百元资金的到期年收益率进行报价。

2.申报要求。沪、深证券交易所对申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定有所不同。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：

（1）申报单位为手，1000元标准券为1手。

发行可转换公司债券的上市公司出现下列哪些情况时,应当及时向证券交易所报告并披露()。

A、未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的

B、召开债券持有人会议

C、提供担保的,担保人或担保物发生重大变化

D、作出发行新公司债券的决定

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答案解析：考察可转换公司债券上市信息披露中的特别事项。

固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易,包括()。

A、交易商和交易所之间

B、交易商和客户之间

C、交易商之间

D、客户和客户之间

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答案解析：固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间和交易商和客户之间的交易两种。

我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括()。

A、对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分,全部结算业务

B、对于持续或重大交收违约的结算参与人,冻结其结算账户资金

C、建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛

D、建立结算参与人风险评估体系

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答案解析：对于结算参与人信用风险的事前防范，《办法》规定了以下三种措施：一是要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；二是建立结算参与人风险评估体系；三是对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。目前，中国结算公司已经于2007年2月发布了《结算参与人管理规则》，对上述规定进行了细化。

债券回购交易分为()两种形式。

A、担保式

B、买断式

C、质押式

D、返还式

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答案解析：有质押式和买断式。

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。

A、口头警示

B、要求整改

C、约见谈话

D、专项调查

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答案解析：常识题，考察证券交易所对存在或者可能存在问题的会员采取的措施。