按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者申请开户,-2021年证券从业资格考试答案

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按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者申请开户,应提供加盖公章的前两个年度内资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

A、正确

B、错误

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答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条 一般法人投资者申请开户,投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

我国目前只在上海、大连、郑州三地设有期货公司。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国目前只在上海、大连、郑州三地设有期货交易所,期货公司则各省都有。要区分”期货交易所“和”期货公司“

一些较小的国家,通胀对金价几乎没有影响。

A、正确

B、错误

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答案解析:美国的通胀率最容易左右黄金的变动,而一些较小国家,如津巴布韦、智利、乌拉圭等,即使每年的通胀水平达到400倍,也对金价几乎没有影响。

首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》(试行)第二十三条。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。   总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出

结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条(四)。结算,是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

套期保值比率即套期保值中期货合约所代表的数量与被套期保值的现货数量之间的比率,即为1。

A、正确

B、错误

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答案解析:套期保值中期货合约所代表的数量与被套期保值的现货数量之间的比率,即套期保值比率通常为1。

期货周报、月报的内容比期货日评更加丰富,关注的时间段延长为中短期,更多地运用图表,整个内容篇幅也相应加大,讲究文章条理和结构。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察期货周报和月报。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》第十七条。 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。

其他定期报告与日评相比,在内容、时间周期、图文形式和分析重点上大致相同。

A、正确

B、错误

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答案解析:日评是期货分析师入门和成长的基本功课,其他定期报告与日评内容大致相同,而在时间周期、图文形式和分析重点上有所不同。

总经理是公司经营管理的第一责任人,首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理情况发表意见并向监管部门进行报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》(试行)第十九条 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查并报告,而不是按照总经理的安排和意见来工作。