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某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查。如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
期货交易所非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
在期货投资分析报告中可以用长期因素推断短期走势,但不能用短期走势推断长期走势。
A、正确
B、错误
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答案解析:在期货投资分析报告中,分析的时间频率与研究报告的时间效应应当相符,既不能用长期因素推断短期走势,又不能用短期因素推断长期走势。
在分析金融期货时,往往更关注于影响金融产品价格短期波动的因素。
A、正确
B、错误
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答案解析:金融期货分析的特征有:首先,其分析对象主要是宏观因素,这主要是因为股指期货等金融产品本身和宏观经济变量联系最为紧密;其次,其研究的是影响金融产品价格波动的根本原因,通过分析那些实质影响价槽的因素判断其未来的走势;最后,其关注的是影响金融产品价格变化的中长期因素,而不是造成短期波动的因素。
长线投资者对交易机会的捕捉主要依赖临场的直觉和洞察力,对收益和风险的控制幅度也比较严格。
A、正确
B、错误
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答案解析:短线投资者对交易机会的捕捉主要依赖临场的直觉和洞察力,对收益和风险的控制幅度也比较严格。
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。净资本不得低于人民币1800万元。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条。 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六) 规定的最低限额的结算准备金要求。
“裂解差价”描述的是某一油品的成本价格与原油的成本价格之差。
A、正确
B、错误
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答案解析:通常,用“裂解差价”描述某一油品的市场价格与原油的市场价格之差。
按照金融期货投资者适当性制度的需求,投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。
A、正确
B、错误
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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
行情涨跌的原因,都是可以解释的。
A、正确
B、错误
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答案解析:行情涨跌的原因,有时是可以解释的,有时是难以解释的。一般的日评对行情的涨跌总会作出一些解释,特别是当行情的涨跌幅度较大时,这种解释就成为必要的部分。