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公开报价包括()。

A、单边报价

B、对话报价

C、双边报价

D、反向报价

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答案解析：常识题，公开报价包括单边报价和双边报价。

证券公司为禁止内幕交易,加强自律管理的措施有()。

A、为上市公司提供服务的人员和自营业务决策的人员分离

B、严格保密纪律

C、严禁从业人员炒买炒卖股票

D、严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利

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答案解析：常识题，考察禁止内幕交易的主要措施，上述都是。

关于基金资产的估值基本原则,下列论述正确的有()。

A、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价,应采用成本价确定公允价值

B、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市价确定公允价值

C、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价,应采用市价确定公允价值

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答案解析：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值。

下列有关保荐协议的陈述正确的有()。

A、保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用

B、保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案

C、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因

D、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外

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答案解析：刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

禁止内幕交易的主要措施()。

A、加强监管

B、严格把关

C、加强自律管理

D、加强信息披露

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答案解析：常识题，禁止内幕交易的主要措施有加强监管和加强自律管理。

证券公司申请资产管理业务资格,应当向证监会提交下材料()。

A、经营证券业务许可证

B、负责资产管理的高级管理人员的情况登记表

C、资产评估报告

D、资产管理业务计划书

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答案解析：常识题，考查证券公司申请资产管理业务资格应当向证监会提交的材料。

交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有()。

A、融资买入额

B、融资余额

C、融券卖出量

D、融券余量

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答案解析：常识题，交易所公布的融资融券交易信息有融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等。

下面属于证券业协会的职责是_______。

A、维护会员合法权益

B、保护投资者的权益

C、为会员提供信息服务

D、负责行业性法规的起草

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答案解析：维护会员合法权益、为会员提供信息服务是证券业协会的职责。而保护投资者的权益，负责行业性法规的起草是证监会的职责。

中国证券业协会的诚信信息来源有以下几个方面()。

A、中国证监会及其派出机构传送的文件

B、中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C、证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D、有关媒体,经证实后予以记录

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答案解析：除以上选项，还有“投诉，经核实后予以记录”。

证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有()。

A、融资融券业务客户的开户数量

B、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C、客户交存的担保物种类和数量

D、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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答案解析：对全体客户和前10名客户的融资、融券余额是需要书面报告的内容之一。