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证券公司内部控制的目标包括( )。

A、保障客户及证券公司资产的安全、完整

B、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

C、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

D、提高证券公司经营效率和效果

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答案解析：上述都是证券公司内部控制的目标。

客户融入证券后、归还证券前,在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A、证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿

C、证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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答案解析：常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿额情形。

以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是()。

A、应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

B、应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

C、应当建立合理有效的激励约束机制,建立严格的责任追究制度

D、制定严谨、公开、合理的人事选拔制度

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答案解析：上述都是证券公司人力资源管理内部控制的内容。

下列关于可转换公司债券的信息披露的说法正确的有()。

A、在可换公司债券期满前2-5个交易日内披露本息兑付公告

B、可转债获准上市后,上市公司应当在可转债上市前5个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书

C、未转换的可转换公司债券数量少于3000万元额,应当及时向证券交易所报告并披露

D、上市公司在可转债转换期结束的20个交易日前,应当至少发布3次提示公告,提醒投资者有关在可转债转换期结束前的10个交易日停止交易的事项

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答案解析：在可转换公司债券期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告。

首次公开发行股票并在创业板上市的条件中,盈利能力方面的要求包括()。

A、最近两年持续盈利

B、最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长

C、最近1年盈利,且净利润不少于500万元

D、最近1年营业收入不少于5000万元

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答案解析：除各选项外，要求还包括最近两年营业收入增长率均不低于30%。

在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理。

A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有

B、客户融资买入证券的权益归客户所有

C、客户融券卖出证券的权益归客户所有

D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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答案解析：常识题，这是权益处理的原则。

下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露说法正确的是()。

A、证券发行议案经董事会表决通过后,应当在三个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知

B、上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次1工作日予以公告

C、股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议

D、使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

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答案解析：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

证券投资咨询业务的基本业务形式包括()。

A、证券投资顾问业务

B、财务顾问业务

C、发布证券研究报告

D、证券经纪业务

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答案解析：证券投资咨询业务的两种基本业务形式为证券投资顾问业务和发布证券研究报告。

完善内部控制机制的健全性原则要求覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到()等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。

A、决策

B、执行

C、监督

D、反馈

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答案解析：完善内部控制机制的健全性原则要求覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为()。

A、发行市场

B、交易市场

C、二级市场

D、一级市场

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答案解析：发行市场又称一级市场、初级市场。