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基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。
A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B、为客户提供风险评估及投资建议
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
D、为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
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答案解析：
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包含B项。
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：
（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。（选项A包括）
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。
（3）以自己
中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。
A、警示
B、行为内通报批评、公开谴责
C、移送相关监管部门
D、移送司法机关
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答案解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。
A、正确
B、错误
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答案解析：证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。
A、正确
B、错误
C、正确
D、错误
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答案解析：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
A、3~12
B、3~6
C、1~12
D、1~6
正确答案：题库搜索,学法用法帮手微-信[xzs9523]
答案解析：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
自2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
A、I、II、III、IV
B、I、III
C、II、IV
D、I、II、III
正确答案：题库搜索,普法考试助理薇信:xzs9523
答案解析：
选项A正确：自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
（1）加强私募机构的规范和清理；
（2）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务；
（3）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品；
（4）对基金管理公司业务实施风险压力测试；
（5）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，
已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
A、2
B、3
C、4
D、5
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答案解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、中国证券业协会
B、国务院
C、全国人民代表大会常务委员会
D、中国人民银行
正确答案：题库搜索,考试助理WenXin【xzs9519】
申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A、15
B、20
C、30
D、45
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答案解析：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
下列不属于基金销售机构的是()。
A、商业银行
B、证券公司
C、证券投资咨询机构
D、中国证券业协会
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答案解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。