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下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是()。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、随时调查公司的财务状况,审查账册文件
C、可以提议召开股东会
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
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答案解析：监事会的合规责任包括：
（1）通知业务机构停止其违法行为。
（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。
（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向()报告。
A、董事会
B、监事会
C、中国证监会及相关派出机构
D、股东大会
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答案解析：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
基金管理人监事会()至少召开一次会议,监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
A、每半年;2/3
B、每年:1/2
C、每年;2/3
D、每半年:1/2
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答案解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
市场提供给A公司的借款固定利率为4%,提供给B公司的为5%;如果A和B公司之间能够进行利率互换,A公司的浮动利率为LIBOR,银行中介收取的利差为0.5%,则B公司的浮动利率可能为()。
A、LIBOR+0.7%
B、LIBOR+0.2%
C、LIBOR+0.8%
D、LIBOR+0.6%
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答案解析：假设B 公司的浮动利率为LIBOR+X，且银行还要收取0.5%的利差，那么他们看的利率互换节约的成本就不得少于0.5%，则：（5%+ LIBOR）-（4%+ LIBOR+X）≥0.5%，则X≤0.5%，B项符合。
基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
A、董事会
B、中国证监会
C、基金业协会
D、证券业协会
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答案解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。
A、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
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答案解析：本题答案为A，A项正确表述是：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东；管理层的合规责任还包括：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策；经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动；经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益。
证券投资基金的主要风险包括()。Ⅰ.投资者自身的风险Ⅱ.基金收益风险Ⅲ.管理人风险Ⅳ.基金价格波动风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
选项C正确：证券投资基金的主要风险包括：
（1）投资者自身的风险；
（2）基金收益风险；
（3）基金价格波动风险。
()是基金管理公司通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人(即具有资格的银行)托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。
A、成长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、证券投资基金
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答案解析：证券投资基金是基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。
中国证监会对私募机构采取一系列行为,发现私募机构存在的问题不包括()。
A、涉嫌非法集资、非法经营证券业务
B、承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
C、公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
D、登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
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答案解析：
选项D符合题意：中国证监会对私募机构开展了包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为五个方面的专项检查，发现私募机构存在以下各类问题：
（1）涉嫌非法集资、非法经营证券业务；
（2）承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为；
（3
关于同业拆借,以下表述错误的是()。
A、属于银行间市场,交易主体为商业银行、保险公司、证券公司、基金公司等大型机构
B、交易过程通过中央银行电子资金转账系统实现,交易双方可以通过交易商或直接联系
C、在我国超额准备金、同业存款、政府活期存款、证券账户保证金存款目前都可作为拆借对象
D、对短期流动性最为敏感,同业拆借利率是衡量市场流动性的基准利率,为其他利率确定提供参与
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答案解析：同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为商业银行、保险公司、证券公司、基金公司等大型金融机构。整个交易过程通过中央银行的电子资金转账系统实现。同业拆借既可以通过交易商完成，也可以由双方直接联系完成交易。目前，同业拆借的对象不仅限于商业银行的超额准备金，还包括商业银行的同业存款、证券交易商及政府拥有的活期存款。同业拆借利率作为市场的基准利率