国有以及国有控股企业违反期货法律法规和国务院国有资产监督管理-2021年证券从业资格考试答案

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国有以及国有控股企业违反期货法律法规和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。

A、直接开除的处分

B、降级直至判刑的处罚

C、降级的纪律处分

D、降级直至开除的纪律处分

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十二条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直

在K线图中,纵轴和横轴说法正确的是()。

A、纵轴代表交易量,横轴代表价格

B、纵轴代表价格,横轴代表时间

C、纵轴代表时间,横轴代表交易量

D、纵轴代表交易量,横轴代表时间

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答案解析:在K线图中,纵轴代表价格,横轴代表时间 。 

当期货市场出现()情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

A、异常

B、快速下跌

C、交易清淡

D、快速上涨

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十八条 当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

在蝶式套利中,居中月份合约交易数量()较近月份与较元月份合约交易数量之和。

A、大于

B、小于

C、等于

D、两倍于

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答案解析:在蝶式套利中,居中月份合约交易数量等于较近月份与较元月份合约交易数量之和。

假设甲、乙两期货交易所同时交易铜、铝、锌、铅等期货品种,以下操作属于跨市套利的为()。

A、①

B、②

C、③

D、④

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答案解析:跨市套利,也称市场间套利,是指在某个交易所买入(或卖出)某一交割月份的某种商品合约的同时,在另一个交易所卖出(或买入)同一交割月份的同种商品合约,以期在有利时机分别在两个交易所同时对冲所持有的合约而获利。即交易所不同,合约品种和数量都应相同。③符合题意。

TF1512期货价格为98.700,若对应的最便宜可交割国债价格为99.900,转换因子为1.0103。至TF1512合约最后交割日,该国债资金占用成本为1.5481,持有期间利息收入为1.5085,则TF1512的理论价格为()。

A、

B、

C、

D、

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答案解析:国债期货理论价格=1/转换因子×(现货价格+资金成本-利息收入),带入公式为:

期货交易所编制的交易情况报表不包括()。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

下列人员应当取得期货从业人员资格的是()。

A、保证金存管监控机构的工作人员

B、中国期货业协会工作人员

C、中国证监会工作人员

D、期货交易所非期货结算会员中从事结算业务的管理人员和专业人员

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指:

(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;

3月12日,某套利者认为大连商品交易所7月和9月的大豆期货合约价差小于正常水平,于是进行熊市套利策略。5月15日平仓时,7月份大豆期货合约和9月份大豆期货合约的价格如下表所示,5月15日平仓时,套利者可盈利的是()。

A、①

B、③

C、④

D、②

正确答案:题库搜索,学习助理薇信【xzs9529】

答案解析:3月12日,套利者进行熊市套利,则卖出7月大豆期货合约同时买入9月大豆期货合约。由于7月合约价格小于9月合约价格,相当于卖出价格较低的合约,买入价格较高的合约,该操作属于买入套利,当价差扩大盈利。建仓时价差为:4675-4660=15元/吨,则平仓时价差大于15元/吨时为盈利;
①价差=4666-4658=8元/吨,

②价差=4645-4620=25元/吨 ,

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。