首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。-2021年证券从业资格考试答案

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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。

A、期货公司董事会

B、期货公司监事会

C、期货公司总经理

D、期货公司股东会

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。

期货公司首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,()。

A、遵纪守法

B、勤勉尽责

C、严于律己

D、公正客观

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

公司制期货交易所采用()的组织形式。

A、股份有限公司

B、有限责任公司

C、集团公司

D、合伙制公司

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

会员制期货交易所的最高权力机构是()。

A、会员大会

B、股东大会

C、监事会

D、董事会

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答案解析:会员制期货交易所的最高权力机构是会员大会。

期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。

A、提供期货市场信息

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、不以本人名义从事期货交易

D、当相关方利益与客户的利益发生冲突时,坚持客户合法利益优先的原则

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行

下图为看跌期权多头损益结构图的是()。

A、

B、

C、

D、

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答案解析:买进看跌期权是,交易者预期标的资产价格下跌而买进看跌期权,标的资产下跌对其有利,且盈利随着标的资产下跌而增加。选项D正确。

某交易者5月10日在反向市场买入10手7月豆油期货合约的同时卖出10手9月豆油期货合约,建仓时的价差为120元/吨,不久,该交易者将上述合约平仓后获得净盈利10000元(不计手续费等费用),则该交易者平仓时的价差为()元/吨。(豆油期货合约10吨/手)

A、20

B、220

C、100

D、120

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答案解析:反向市场,可知7月期货合约价格高于9月期货合约价格,买入7月期货合约同时卖出9月期货合约,属于买入套利,价差扩大盈利。

建仓时价差为120,假设平仓时的价差为X,则(X-120)×10手×10吨/手=10000元,可计算出平仓时价差X为220元/吨。

下列不属于郑州商品交易所上市的品种是()。

A、棉花

B、白糖

C、小麦

D、棕榈油

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答案解析:郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。
棕榈油,属于大连商品交易所上市的品种。

期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。

A、3%

B、5%

C、20%

D、10%

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义:(一)期货公司主要股东,是指持有期货公司 5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。

世界上第一家较为规范的期货交易所是()。 

A、LME

B、ICE

C、OT

D、ME

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答案解析:1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所。缩写为CBOT。
LME是伦敦金属交易所,是金属期货交易的先河。ICE是伦敦洲际交易所,与纽约商业交易所(NYMEX)是世界上最具影响力的能源期货交易所。CME是芝加哥商业交易所。