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()是基金监管活动的出发点。
A、基金监管的目标
B、基金监管的原则
C、基金监管体系
D、基金监管机构
正确答案:题库搜索,普法考试助理薇-信(xzs9529)
答案解析:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿;基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则;基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系;基金监管机构是证券监管机构的组成部分,是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的,它们对基金活动进行严格的监督和管理。
基金监管的基本原则不包括()。
A、严格监管原则
B、保障投资人利益原则
C、审慎监管原则
D、公开、公平、公正监管原则
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答案解析:基金监管的基本原则包括以下几个方面:
①保障投资人利益原则;
②适度监管原则;
③高效监管原则;
④依法监管原则;
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则。
基金监管只有以有效地()为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A、保护投资人
B、规范证券投资基金活动
C、促进资本市场的健康发展
D、促进证券投资基金的健康发展
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答案解析:规范证券投资基金活动,是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
基金监管(),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A、目标
B、体制
C、内容
D、方式
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答案解析:基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动;基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果;基金监管体制,是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;基金监管方式,是指基金监管所采用的方法和形式,也称基金监管的手段和措施。
()是查处基金违法案件的基础。
A、调查取证
B、日常检查
C、限制交易
D、行政处罚
正确答案:题库搜索,公需科目帮手Weixin:xzs9523
答案解析:查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。
()不属于参与投资基金活动的相关当事人。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、中介机构
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答案解析:相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人,包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律意见书的律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。因此基金份额持有人不是参与投资基金活动的相关当事人。基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人,也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者,享有基
中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚,不包括()。
A、没收违法所得
B、罚款
C、责令停业
D、管制
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答案解析:中国证监会对基金活动中违法违规相关机构和人员采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
政府基金监管的监管时间为()。
A、市场进入时
B、市场活动期间
C、市场退出时
D、基金机构从设立直至终止的全过程
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答案解析:政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。
中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过()。
A、10天
B、15天
C、15个交易日
D、10个交易日
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答案解析:中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和()。
A、工具
B、中介
C、行为
D、目标
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答案解析:投资人及相关当事人是基金市场的主体,证券投资基金活动是基金市场的行为,这是基金市场的两大基本要素。