依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是-2021年证券从业资格考试答案

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依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是()。

A、检查

B、调查取证

C、限制交易

D、刑事处罚

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答案解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:
①检查;
②调查取证;
③限制交易;
④行政处罚。

分级基金按运作方式分类可分为()。

A、主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金

B、封闭式分级基金与开放式分级基金

C、合并募集和分开募集

D、存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金

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答案解析:本题答案为B,分级基金按运作方式分类可分为封闭式分级基金与开放式分级基金;A项属于按投资风格进行的分类;C项属于按募集方式进行的分类;D项属于按是否存在母基金份额进行的分类。

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A、非现场检查

B、日常检查

C、现场检查

D、年度检查

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答案解析:现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

以下哪项活动不是各证监局主要负责的()。

A、对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B、对高级管理人员的日常监管

C、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D、对日常监管中发现的重大问题进行处置

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答案解析:各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()。

A、智商高

B、电子化

C、涉案金额小

D、行为隐蔽

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答案解析:基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。

根据子份额之间()的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

A、运作方式

B、投资对象

C、募集方式

D、收益分配

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答案解析:本题答案为D,根据子份额之间收益分配的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A项,按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金;B项,按投资对象可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金等;C项,按募集方式可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。

较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括()。

A、监管对象具有广泛性

B、监管时间具有连续性

C、监管活动具有自愿性

D、监管主体及其权限具有法定性

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答案解析:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:
①监管内容具有全面性;
②监管对象具有广泛性;
③监管时间具有连续性;
④监管主体及其权限具有法定性;
⑤监管活动具有强制性。

下列关于分级基金特征的描述不正确的是()。

A、类、B类份额分级,资产合并运作

B、基金份额不可以在交易所上市交易

C、内含衍生工具与杠杆特性

D、多种收益实现方式、投资策略丰富

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答案解析:

选项B说法错误:基金份额可在交易所上市交易。

分级基金作为一种创新型基金,具有与普通基金不同的特点:

①一只基金,多类份额,多种投资工具;

②A类、B类份额分级,资产合并运作;

③基金份额可在交易所上市交易;

④内含衍生工具与杠杆特性;

⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

检查是基金监管的重要措施,属于()监管方式。

A、事前

B、事中

C、事后

D、日常

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答案解析:检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管,仅有事后处置是不够的,更应该强化事中监管。加强日常的现场检查,可以及时发现问题,消除风险隐患,督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A、社会力量

B、基金机构内部监督部门

C、基金行业自律组织

D、政府基金监管机构

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答案解析:狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。