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以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。
A、建立并保管基金投资者名册
B、负责基金份额登记确认基金交易
C、确定并发放基金红利
D、建立并管理投资者基金份额账户
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答案解析：基金注册登记机构的主要职责：
(1)建立并管理投资者基金份额账户；（选项D属于）
(2)负责基金份额登记，确认基金交易；（选项B属于）
(3)发放红利；
(4)建立并保管基金投资者名册；（选项A属于）
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
强制清算中,若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向管辖权的()申请宣告破产。
A、人民法院
B、检察院
C、股东会或股东大会
D、仲裁机构
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答案解析：若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。
以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。
A、承诺收益
B、宣传基金公司品牌形象
C、承担损失
D、预测基金的投资业绩
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答案解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的
基金管理人在销售股权投资基金时,以下说法正确的是( )。
A、可以承诺保本,不可以承诺最低收益率
B、不可以承诺保本,不可以承诺最低收益率
C、不可以承诺保本,可以承诺最低收益率
D、可以承诺保本,可以承诺最低收益率
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答案解析：股权投资基金行政监管的主要内容、形式与手段规定：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。
A、部门规章
B、业务操作手册
C、内部控制大纲
D、基本管理制度
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答案解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的()和重大事项信息报送更新等信息报送义务。Ⅰ.年度 Ⅱ.月度 Ⅲ.季度
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：选项C符合题意：股权投资基金管理人的信息报送义务规定：股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。
A、基金发行人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金托管人
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答案解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，故本题选择D选项。
我国,证券交易所的最高决策机构是()。
A、理事会
B、董事会
C、会员大会
D、专门委员会
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答案解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。
基金销售机构在销售基金以下行为合规的是()。
A、人为排挤竞争对手的目的,压低基金收费水平
B、采取奖励基金的方法进行激励
C、可以对基金销售费用实行一定的优惠
D、采取奖励基金的方法进行基金销售
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答案解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
如果股票基金的平均市盈率小于市场市盈率,则可认为该股票基金属于()。
A、成长型基金
B、防御型基金
C、激进型基金
D、价值型基金
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答案解析：可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均市净率的大小，判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。