利用未公开信息交易,违法所得数额在()以上的,应-2021年证券从业资格考试答案

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 利用未公开信息交易,违法所得数额在()以上的,应当认定为“情节特别严重”。

A、一百万元

B、 五百万元

C、一千万元

D、五千万元

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答案解析:第七条 刑法第一百八十条第四款规定的“依照第一款的规定处罚”,包括该条第一款关于“情节特别严重”的规定。

利用未公开信息交易,违法所得数额在一千万元以上的,应当认定为“情节特别严重”。

某交易者买入10张欧元期货合约,成交价格为1.3502(即1欧元=1.3502美元),合约大小为125000欧元。若期货价格跌至1.3400,交易者的浮动亏损为()美元。(不计手续费等交易成本)

A、12750

B、10500

C、24750

D、22500

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答案解析:该交易者盈亏为:(1.3400-1.3502)×10手×125000欧元/手=-12750美元。

期货交易所行情信息表中,“买价”的含义是()。

A、买方申报买入且已成交的即时最高申报价格

B、买方申报买入但未成交的即时最高申报价格

C、买方申报买入且已成交的即时最低申报价格

D、买方申报买入但未成交的即时最低申报价格

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答案解析:买价是指当日买方申报买入但未成交的即时最高申报价。

()以上利用未公开信息交易,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

A、二次

B、三次

C、四次

D、五次

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答案解析:第八条 二次以上利用未公开信息交易,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

在我国,实物交割应以()名义进行。

A、交割仓库

B、会员

C、期货交易所

D、客户

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答案解析:实物交割要求以会员名义进行。

某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权,执行价格为3.20美元/蒲式耳,期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳,此时该投资者的理性选择和收益状况是()。

A、不执行期权,收益为0

B、不执行期权,亏损为0.2美元/蒲式耳

C、执行期权,收益为0.3美元/蒲式耳

D、执行期权,收益为0.1美元/蒲式耳

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答案解析:投资者买入的是看涨期权,当标的物市场价格高于执行价格时,行权有利。本题中,作为理性的投资者会行权,行权收益为: 标的资产价格-执行价格-权利金=3.5-3.2-0.2=0.1美元/蒲式耳。

证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报()备案。

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、中国证券投资基金业协会

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十三条 证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。

A、风险隔离措施

B、合规检查办法

C、内部控制制度

D、介绍业务对接规则

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(一)介绍业务的范围;
(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(三)介绍业务对接规则;
(四)客户投诉的接待处理方式;
(五)报酬支付及相关费用的分担方式;

对客户开户资料进行审核的是()。

A、证监会

B、监控中心

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

根据《期货投资者保障基金管理办法》规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围。

A、公司注册时

B、自产生经纪业务收入后

C、业务许可审批后

D、公司成立后

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。