我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。-2021年证券从业资格考试答案

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我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。

A、中国证券业协会

B、中国证券投资基金业协会

C、国务院

D、中国证监会

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答案解析:选项D正确:我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出请。

通常,股权投资基金的投资后管理主要内容可分为()。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:

选项C符合题意:通常,投资后管理的主要内容可以分为两类,第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动;第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。

国有企业股权非上市转让原则上通过( )公开进行。

A、一级市场

B、产权市场

C、二级市场

D、区域股权市场

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答案解析:国有企业股权非上市转让原则上通过产权市场公开进行。

股权投资基金的投资后管理期间是(  )。

A、股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后

B、股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后

C、完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前

D、完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出

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答案解析:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。在完成项目尽调并实施投资后直到退出之前都属于投资后管理的期间。

( )交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

A、新三板市场

B、场外市场

C、区域性股权

D、四板市场

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答案解析:区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

下列关于股权投资基金按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程的说法错误的是()。

A、每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

B、剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C、剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D、若基金有追赶机制,则剩余资金按照约定的分配比例,在基金管理人和基金投资者之间进行分配

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答案解析:

选项D说法错误:按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程一般如下:
(1)每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金;
(2)剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额;
(3)剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本

下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是()。

A、为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务

B、为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考

C、有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件

D、做市商在全国股份转让系统持续发布买卖单向报价

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答案解析:

选项D符合题意:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
股票采取做市转让方式可给挂牌公司带来多方面的积极影响,集中表现在做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务,为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考,有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、

()指未上市企业股权的非公开协议转让。

A、协议转让

B、挂牌转让

C、股权转让

D、股份上市转让

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答案解析:

选项A正确:协议转让指未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。

投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于( )。

A、20%

B、25%

C、35%

D、30%

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答案解析:选项B符合题意:投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于25%。

股权投资基按照单一项目的收益分配方式的第一步需要分配的是()。

A、每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

B、向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C、向基金投资者分配,直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D、若基金有追赶机制,则剩余资金先向基金管理人进行分配,直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬;最后的剩余资金,按照约定的分配比例,在基金管理人和基金投资者之间进行分配

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答案解析:选项A正确:按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程一般如下:

(1)每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金;
(2)剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额;
(3)剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收