下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D、只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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答案解析:

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。(A项正确)

除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管,基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制(B项错误)。

股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集。(C项错误)
股权投资基金销售机构,应当为

协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。

A、点击成交

B、互报成交确认申报

C、收盘自动匹配成交

D、定价成交

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答案解析:选项D符合题意: 协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式,双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15: 00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

国有股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近( )年度审计报告。

A、四期

B、三期

C、一期

D、二期

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答案解析:国有股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告。

协议转让主要采用()和成交确认委托两种委托方式。

A、限价委托

B、市价委托

C、定价委托

D、止损委托

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答案解析:

选项C正确:协议转让主要采用两种委托方式,即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议,委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金管理人主要具有下列哪些职能( )。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和()。

A、上市转让

B、做市转让

C、股权转让

D、股份转让

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答案解析:

选项B正确:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定,全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

场外股权交易市场挂牌一般实行(),所需时间相对较()。

A、审批制,长

B、注册制,短

C、核准制,短

D、备案制,长

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答案解析:选项B正确:场外股权交易市场挂牌一般实行注册制,所需时间相对较短。

()是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

A、做市转让

B、协议转让

C、上市转让

D、股权转让

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答案解析:选项A正确:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

股权投资基金的分配,通常采用按照单一项目的收益分配方式和()。

A、按照基金份额的收益分配方式

B、按照基金整体的收益分配方式

C、按照基金管理的收益分配方式

D、按照基金单位的收益分配方式

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答案解析:选项B正确:股权投资基金的分配,通常采用以下两种常见的收益分配方式:按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东( )同意,且其他股东放弃优先购买权。

A、一成

B、过半数

C、二成

D、八成

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答案解析:内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。