下列不属于高级管理人员的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列不属于高级管理人员的是()。

A、销售业务员

B、总经理

C、副总经理

D、合规风控负责人

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答案解析:选项A符合题意:高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构(视情况而定)的披露要求外,投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的( )和其他信息承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第三方。

A、内幕信息

B、高管人数

C、商业秘密

D、发票报销

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答案解析:选项C符合题意:保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构(视情况而定)的披露要求外,投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第三方。此外,对于股权投资基金而言,其所投目标公司也属于商业秘密,所以保密条款也针对目标公司施加保密的义务,因此,保密条款有利于保护双方的利益。

下列关于外币股权投资基金的说法错误的是()。

A、外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出

B、外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外

C、外币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D、外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

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答案解析:

选项C符合题意:人民币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
外币股权投资基金,是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一,外币股权投资基金无法在国

( ),是指投资者(自然人或法人)跨越国境进行投资,采取新设、增资或收购等方式,直接获取或控制境外企业的股权或资产,以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。

A、国内直接投资

B、跨境直接投资

C、国外直接投资

D、全球直接投资

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答案解析:跨境直接投资,是指投资者(自然人或法人)跨越国境进行投资,采取新设、增资或收购等方式,直接获取或控制境外企业的股权或资产,以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。

并购投资基金投资于扩展期企业和参与( )收购。

A、管理层

B、董事会

C、监事会

D、经理层

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答案解析:并购投资基金投资于扩展期企业和参与管理层收购。

管理人应当指定()高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A、至少1名

B、至少2名

C、2名

D、1名

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答案解析:选项A正确:管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

2005年11月,颁布( )。

A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《创业投资企业管理暂行办法》

D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

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答案解析:2005年11月,颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》;

( )年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。

A、1993

B、1994

C、1995

D、1996

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答案解析:1993年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

( )是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A、购买权

B、第一拒绝权

C、认购权

D、优先认购权

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答案解析:第一拒绝权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

股权投资()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A、基金管理人

B、基金投资者

C、基金托管人

D、基金所有者

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答案解析:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。