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证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列不属于委托协议应所载明的事项是()。

A、客户投诉的接待处理方式

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、为客户提供融资的利率约定

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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、3万元以上5万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上10万元以上

D、3万元以上10万元以下

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答案解析：《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。

A、1

B、4

C、3

D、2

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答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条（十一）。期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近2年内应未受过刑事处罚。

以下属于期货投资咨询业务的是()。

A、期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供专项培训

B、期货公司代理客户进行期货交易

C、期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

D、期货公司用公司自有资产进行投资

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期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等。选项A正确。

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。

A、期货保证金安全存管机构

B、期货交易所自助系统

C、期货业协会

D、期货公司电子邮局

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

设立期货公司,应当经()批准,并在公司登记机关登记注册。

A、期货交易所

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、国务院

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答案解析：《期货交易管理条例》第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。 　　未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所的()。

A、客户

B、会员

C、员工

D、股东

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答案解析：《期货交易管理条例》第二十三条。在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A、3

B、4

C、5

D、6

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《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： 　　

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； 　　（二）因违法行为

在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下,期权到期时,如果标的资产价格高于损益平衡点,理论上看涨期权多头损益状况为()。

A、盈利=标的资产价格-执行价格-权利金

B、亏损=标的资产价格-执行价格+权利金

C、盈利=标的资产价格-执行价格+权利金

D、亏损=标的资产价格-执行价格-权利金

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答案解析：看涨期权多头即买进看涨期权，看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利，但不负有必须买进的义务。因此，标的资产价格高于损益平衡点时，为盈利，盈利=标的资产价格-执行价格-权利金。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

A、期货公司

B、证券公司

C、居间人

D、中国证监会

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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。