某商业银行想要获得从事期货交易担保业务的资格,应由()批准。-2021年证券从业资格考试答案

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某商业银行想要获得从事期货交易担保业务的资格,应由()批准。

A、中国人民银行

B、国务院银行业监督管理机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十条。任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

下列关于期货交易的交割仓库,说法错误的是()。

A、交割仓库不能参与期货交易

B、交割仓库是提供期货合约实物交割服务的机构

C、交割仓库应依据交易量限制实物交割总量

D、交割仓库由期货交易所指定

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答案解析:

交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。在我国,交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。选项C说法错误。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、住所地中国证监会派出机构

D、期货交易所

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。

A、集中统一

B、自律

C、统一

D、集中

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。

期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、中国人民银行

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条。期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,取得金融期货结算业务资格。

在大豆基差贸易中,卖方叫价通常是在()进行。

A、国际大豆贸易商和中国油厂

B、美国大豆农场主与国际大豆贸易商

C、美国大豆农场主和中国油厂

D、国际大豆贸易商与美国大豆农场主和中国油厂

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答案解析:

中美之间的大豆贸易主要是在美国豆农、美国贸易商和中国油厂三方之间进行。美国豆农将大豆卖给贸易商,主要采取点价卖货的方式,即卖方叫价交易。贸易商再将大豆卖给中国油厂。美国豆农的卖方叫价交易,是农民把大豆卖给国际贸易商之后,并不马上确定大豆的卖出价格,而是对应于CBOT大豆某月期货合约,双

以下关于中国期货业协会章程的制定,正确的是()。

A、由期货业协会理事会制定,并报会员大会备案

B、由期货业协会理事会制定,并报会员大会批准

C、会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

D、会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

会员制期货交易所专门委员会的设置由()确定。

A、理事会

B、监事会

C、会员大会

D、期货交易所

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答案解析:理事会可根据需要下设若干专门委员会,一般由理事长提议,经理事会同意设立。一般设置监察、交易、会员资格审查、调解、财务、技术等专门委员会。

期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法,由()制定。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构会同人民银行

D、国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十条。国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。   期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近()年内应未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录。

A、3

B、4

C、2

D、1

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:

(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;