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根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
A、货款
B、税金
C、费用
D、亏损
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第七十三条期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。
期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
A、期货交易、结算和交割制度
B、风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C、保证金的管理和使用制度
D、期货交易信息的发布办法
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:
(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。
公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是()。
A、维护证券期货市场秩序
B、保护投资者及相关当事人的合法权益
C、规范证券期货经营机构私募资产管理业务
D、防范期货市场风险
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第一条 为规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106 号,以下简称《指导意见》)及相关法律法规,
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
A、高度负责
B、诚实守信
C、恪尽职守
D、勤勉尽责
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条。从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
期货交易所总经理的职权包括()。
A、主持期货交易所的日常工作
B、决定结算担保金的使用
C、拟订风险准备金的使用方案
D、拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金的使用方案;(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(九)拟订期货
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()。
A、期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
B、自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案
C、自其离任之日起6个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案
D、期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的律师事务所对其进行离任审计
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
A、中国证监会
B、财政部
C、期货交易所
D、中国人民银行
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公允
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条。从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院财政部门
C、期货业协会
D、证券业协会
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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
下列关于股票β系数的说法,正确的有()。
A、β系数是股票的收益率与整个市场组合的收益率的协方差和市场组合收益率的方差的比值
B、股票的β系数可以用线性回归的方法来得到
C、β系数是测度股票的市场风险的传统指标
D、β系数大于1,说明股票比市场整体波动性低
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答案解析:β系数是测度股票的市场风险的传统指标。β系数是股票的收益率与整个市场组合的收益率的协方差和市场组合收益率的方差的比值。股票的β系数可以用线性回归的方法来得到。β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险;β系数小于1,说明股票比市场整体波动性低,因而其市场风险低于平均市场风险。