期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为()。

A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B、代理客户从事期货交易

C、向客户发出追加保证金通知

D、中国证监会禁止的其他行为

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:
(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。

会员制期货交易所的期货公司会员的义务包括()。

A、执行会员大会、理事会的决议

B、接受期货交易所监督管理

C、按规定缴纳各种费用

D、监管其客户及期货市场其他参与者的期货业务

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:
(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;
(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;
(三)按规定缴纳各种费用;
(四)执行会员大会、理事会的决议;
(五)接受期货交易所监督管理。

看涨期权的多头和空头到期损益结构图是()。

A、

B、

C、

D、

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答案解析:看涨期权的损益平衡点为,执行价格+权利金,即X+C。
交易者预期标的资产价格上涨而买进看涨期权,买进看涨期权需支付一笔权利金。看涨期权的卖方损益与买方正好相反。选项CD为看涨期权的多头和空头。

证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管,托管人应当履行的职责有()。

A、安全保管资产管理计划财产

B、按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜

C、对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

D、办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十三条 证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

托管人应当履行下列职责:
(一)安全保管资产管理计划财产;
(二)按照规定开设资产管理计划的托管账户,不同托管账户中的财产应当相互独立;
(三)按照资产管理

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,()。

A、撤销其期货从业资格

B、3年内拒绝受理其从业资格申请

C、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D、暂停从业资格6至12个月

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:
(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;
(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;
(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公

根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。

A、证监会期货监管干部

B、期货交易所总监

C、中国期货业协会的工作人员

D、期货公司的管理人员

正确答案:题库搜索,法宣在线帮手微-信【xzs9523】

答案解析:

《期货从业人员管理办法》本办法所称期货从业人员是指:

(一)  期货公司的管理人员和专业人员;

(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

(三)&n

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。

A、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:

(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;
(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;
(四)具有投资研究部门,

《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。

A、内幕交易

B、操纵期货交易价格

C、欺诈

D、在依法批准的其他期货交易场所进行期货交易

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答案解析:

《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

国债基差交易策略包括()。

A、买入基差策略为买入国债现货、卖出国债期货

B、卖出基差策略为卖出国债现货、买入国债期货

C、买入基差策略为卖出国债现货、买入国债期货

D、卖出基差策略为买入国债现货、卖出国债期货

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明的字样可以是()。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、商品交易所

D、黄金交易所

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。