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基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析:合规管理部门应当实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
基金公司在基本管理制度的基础上对部门的主要职责、岗位设置、执业行为等具体说明的文件是()。
A、业务操作手册
B、内部控制大纲
C、内部控制制度
D、部门业务规章
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答案解析:选项D符合题意:部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
基金管理公司的基金宣传推介材料中不得有以下表述()。Ⅰ.“欲购从速”Ⅱ.“坐享财富增长”Ⅲ.“申购良机”Ⅳ.“净值归一”
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:
基金合同约定的事项不包括()。
A、基金资产净值的计算方法和公告方式
B、基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C、基金当事人的从业年限
D、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方
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答案解析:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:募集基金的目的和基金名称;基金管理人、基金托管人的名称和住所;基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及
基金业绩归因研究的是()。
A、超额收益的组成
B、相对收益的组成
C、绝对收益的组成
D、平均收益的组成
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答案解析:在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解,研究基金超额收益的组成。这就是基金的业绩归因。
在股权投资基金管理人登记提交的法律意见中,就申请机构的专业化经营原则事项,律师应从()分析和发表意见。Ⅰ.说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务Ⅱ.申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.是否兼营其他非金融业务
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析:申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则,说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
关于开放式基金认购时开立帐户的说法,正确的是()。
A、登记机构为投资者开立基金帐户
B、基金托管人为投资者开立基金帐户
C、基金管理人为投资者开立基金帐户
D、登记机构为投资者开立证券帐户
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答案解析:投资者进行认购时,如果没有在注册登记机构开立基金账户,需提前在注册登记机构开立基金账户。基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户。
下列条例中属于给予发行人权利的嵌入条款是( )。
A、回购条款
B、赎回条款
C、承销条款
D、专卖条款
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答案解析:选项B正确:赎回条款是发行人的权利而非持有者,换句话说,是保护债务人而不是债权人的条款,对债权人不利;选项ACD不符合题意。
关于分级基金,下列表述正确的是()。
A、分级基金B份额以一定的成本向A份额融资,并承担母基金的全部收益或亏损
B、结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求
C、分级基金的A份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证,体现出保本基金的特征
D、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,分开进行投资运作
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答案解析:选项B正确,选项A表述错误:分级基金B份额以一定的成本向A份额融资,B份额承担扣除融资成本以外的母基金全部的收益或亏损。
基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究和运作Ⅲ.运营保障Ⅳ.信息披露
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件,投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金。